偷鸡不成蚀把米！ 作者 | 赵普 编辑丨高岩 来源 | 野马财经 这是野马财经的第4103篇原创 本文约3500字，阅读时长约8分钟 2024年以来，证监会对操纵市场违法违规行为继续严格监管。12月30日晚间，A股又一操纵证券市场大案落槌，罚金过亿！ 昊志机电（维权）(300503.SZ)公告显示，公司实控人、董事长汤秀清和董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林因涉嫌操纵证券市场，于12月30日收到证监会开出的《行政处罚决定书》，其中汤秀清被罚1.09亿元，肖泳林被罚200万元。汤秀清还一度因涉嫌操纵市场被刑事拘留。 据“野马财经”了解，监管层对操纵证券市场行为开出的罚单中，金额过亿的并不多，对昊志机电汤秀清的这一处罚可谓“巨额罚单”。 “巨额罚单是监管机构调整相应的惩罚规定后（开始出现的），此前各种证券违规顶格罚款60万，不足以震慑违规行为，所以现在是根据对市场造成的恶劣影响制定处罚的标准。”香颂资本董事沈萌表示。 据“界面新闻”报道显示，截至12月24日，证监会已经公布约30份涉及操纵市场行为的行政处罚决定书，合计罚没金额超23亿元。此外，“野马财经”查询了解，今年以来还有多人因操纵证券市场被判刑，其中有人获刑达长达八年。 实控人被查三年， 公司业绩大起大落 汤秀清和肖泳林被发现操纵证券市场还要追溯到2021年著名的“叶飞举报门”事件。 当年5月，某私募合伙人叶飞“自爆式”实名举报了12家上市公司与盘方合谋进行“市值管理”，A股市场被掀起滔天巨浪，而昊志机电正是被叶飞点名的12家上市公司之一。 图源：叶飞私募冠军直说微博 被实名举报后，昊志机电实控人汤秀清及其胞姐汤丽君、公司董秘肖泳林，相继被证监会立案调查。2021年12月，汤秀清及肖泳林被监视居住。2022年1月，汤秀清又由被监视居住到被刑拘。 上述三人中，最早被处罚的是昊志机电实控人汤秀清的胞姐汤丽君。2023年11月，昊志机电公告称，汤丽君因内幕交易行为，没收其违法所得约245万元，并对其处以490万元罚款，合计罚没金额约735万元。 如今，随着汤秀清、肖泳林的处罚也相继“落槌”，昊志机电3名涉案高层全部为漠视市场规则付出代价。 图源：公司公告 监管层对昊志机电实控人的严格处罚会不会影响公司发展呢？ 昊志机电公告表示，上述《行政处罚决定书》的事项内容仅涉及公司控股股东、实际控制人、董事长汤秀清和公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林个人，不会对公司的生产经营及财务状况产生重大影响。 但沈萌认为，虽然处罚具体是落到实控人身上，但是操纵股价的对象是上市公司，而且实控人在筹措罚款时是否会涉及上市公司的股权也未可知，所以从表面看对上市公司没影响，但间接仍然可能会影响。 上述《行政处罚决定书》公布次日（12月31日），昊志机电股价下跌8.51%，收盘价18.92元/股，总市值约57.91亿元。 图源：东方财富网 2024年前三季度，昊志机电营收约9.68亿元，同比增长37.81%；归母净利润8083.42万元，同比增长369.91%，去年同期则亏损2994.87万元。 近年来，昊志机电利润波动较大，其2019年亏损1.55亿元，同比大降405.71%；2020年~2021年扭亏为盈，净利润连增两年；2023年又亏损1.94亿元，同比降幅高达944.48%。 股价一年半翻倍 “汤氏”姐弟套现过亿 昊志机电成立于2006年，是一家从事中高端数控机床、机器人、新能源汽车核心功能部件等研发设计、生产制造、销售与维修服务的企业，2016年在深交所上市，曾因旗下系列高速离心式空压机产品取得的成绩，而被市场称为“氢能小黑马”。 从股权结构来看，昊志机电是一家典型的家族企业。截至2024年6月末，公司的前三大股东分别为汤秀清、汤丽君、广西昊聚，其中，汤丽君、汤秀清为姐弟关系，广西昊聚则是由汤秀清实控的公司。 值得一提的是，汤丽君的弟弟、汤秀清的哥哥——汤秀松此前也位列昊志机电前十大股东，但当前已经不在其列。 根据此前证监会的通报，2019年以来，相关团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式，操纵昊志机电的股票价格，涉案金额巨大，但尚未披露具体时间节点。 回溯来看，昊志机电股价从2019年年中8元/股位置启动，到2020年11月一年半时间拉升到21元/股附近，累计涨幅超过150%。在此期间，汤秀清及其一致行动人广西昊聚、关联人汤丽君则从2020年2月开始持续减持，套现数亿元。 2020年2月5日，昊志机电介绍，分别收到汤秀清、广西昊聚和汤丽君出具的《减持计划告知函》，汤秀清拟减持不超过851.96万股，广西昊聚拟减持不超过530.71万股，汤丽君拟减持不超过678.91万股。 其中，汤秀清、汤丽君拟均以融资还款及个人资金安排进行减持；广西昊聚则是公司经营需要减持。 于是，2020年2月12日至2020年2月17日，通过大宗交易方式，汤秀清减持了321万股股份，占公司总股本的比例为1.13％。彼时公司股价在11元/股左右，汤秀清套现约3531万元。 2020年8月26日，公司又发布减持预披露公告，广西昊聚拟减持公司股份约428万股，汤丽君拟减持不超过200万股。此外，公司高管肖泳林、雷群等均有减持计划。这时候，昊志机电的股价已经来到了17元/股左右。 值得注意的是，昊志机电股价曾在2020年12月8日午后突然闪崩，当日以20%跌停，次日再度暴跌逾13%，股价从18.4元/股高点一直跌到2021年1月13日的9.23元/股，几乎腰斩。 股价离奇暴跌，但股东减持脚步仍未停止，2020年12月29日至2021年1月6日期间，广西昊聚累计减持了257.05万股昊志机电。此外，青岛昌戎投资、上海通怡投资、上海迎水投资等多家私募机构也从昊志机电大举撤退。 股东们大举撤退后的2021年4月22日，昊志机电发布定增结果公告，募资2.21亿元，发行价为10.03元/股。发行对象为安吉和泽管理咨询合伙企业（有限合伙）、广东展富资产管理有限公司—展富长和一号私募证券投资基金、安吉镁华经济咨询合伙企业（有限合伙）。 显而易见的是，2020年12月的闪崩，事实上压低了昊志机电此次定增价格。 2021年5月，叶飞曾在微博公开喊话昊志机电并质问：“你的股东名册忘了吗？认识北京老方吗？去年十二月怎么跌那么惨，安排谁接的盘我不知道吗？” 图源：叶飞私募冠军直说微博 截至2021年9月底，汤秀清的持股比例从2019年底的32.52％降至28.34％，广西昊聚持股比例从7.48％降至3.62％，汤丽君持股比例从9.56％降至9.19％，汤秀松持股比例从2.35%降至1.98%，合计减持8.78个百分点，套现金额近3亿元。 此后，汤秀清、汤丽君，以及汤秀清旗下广西昊聚的持股，保持不变。但汤秀松仍陆续减持。据2023年半年报显示，汤秀清持股数量减至400.82万股，持股比例降至1.31%。此后，便消失在公司前十大股东序列。 最高罚没金额超3亿， 有人操纵股价获刑长达8年 综合之前“界面新闻”等媒体报道，加上昊志机电汤秀清这笔过亿的罚单，在证监会开出涉及操纵市场行为的行政处罚决定书中，已经有10份罚单罚没金额过亿元，其中既有上市公司实控人、高管，也有众多“牛散”。 目前被罚没金额最大的是85后“牛散”刘洪涛、娄阁，二人因操纵新三板股票腾茂科技（873789.NQ）股价，被没收违法所得8367.49万元，并处以2.51亿元罚款，合计罚没金额约3.35亿元； 此外，90后“牛散”王斌控制使用87个证券账户操纵电光科技（002730.SZ）股票，获利9027.51万元，其违规行为被查证后，王斌被没收违法所得并处以1.81亿元罚款，合计罚没金额超2.71亿元。 图源：罐头图库 此外，还有“牛散”张晓樱、陈柳毅、陈柳增因操纵纳川股份（维权）（300198.SZ）股价，被没收违法所得约6546.89万元，并处以约1.96亿元罚款，合计罚没金额约2.61亿元。 相比“牛散”，因操纵公司股价被处罚的实控人并不多，除了昊志机电实控人汤秀清，比较知名的就是*ST金洲”的实控人、董事长朱要文。 今年6月，证监会下发行政处罚决定书显示，*ST金洲时任董事长、实控人朱要文故意安排公告重大资产重组信息等不实信息，筹集资金与二级市场操盘方共同操纵公司股票，被没收违法所得4808.78万元并处以1.44亿元罚款。*ST金洲最终因触及面值退市指标，于2023年4月3日摘牌退市。 仅仅被处以罚金的还算“幸运”，更有人因操纵股价被处以刑事责任。 2024年12月，尚纬股份控股股东、实际控制人李广胜因操纵证券市场罪，被判处有期徒刑三年零两个月，并处以罚款；2024年11月，回天新材控股股东一致行动人章锋犯操纵证券市场罪，被判处有期徒刑八年，并处罚金1.5亿元，没收违法所得。 图源：罐头图库 据《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的处罚标准主要包括行政处罚和刑事处罚，其中行政处罚将没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；刑事处罚规定，犯操纵证券、期货市场罪，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 你还知道哪些操纵证券市场的案例？评论区聊聊吧。 ©野马财经原创内容 转载请联系授权